银行网点内控自查报告例文 银行支行内控管理情况报告

下面是小编为大家整理的银行网点内控自查报告例文 银行支行内控管理情况报告,供大家参考。

银⾏⽹点内控⾃查报告范⽂

银⾏⽹点内控⾃查报告范⽂

　　时间飞快，⼀段时间的⼯作已经结束了，回顾这段时间的⾟勤⼯作，存在着缺陷，是时候认真地做好⾃查报告了。如何把⾃查报告做到重点突出呢？下⾯是⼩编帮⼤家整理的银⾏⽹点内控⾃查报告范⽂，希望对⼤家有所帮助。

　　银⾏⽹点内控⾃查报告1

　　按照上级⾏关于20xx年度基层⾏内控综合评价⼯作的部署和要求，⼯⾏济南明湖⽀⾏为客观、公正、真实地评价⽀⾏的内控管理状况，进⼀步促进完善内部控制体系建设，提⾼内控管理⽔平，采取三项强有⼒的措施，保证内控评价⼯作⾼效率、⾼质量地展开。

　　⼀、加强组织领导，强化责任落实。

　　为把20xx年度内控评价的各项⼯作落实到位，迅速成⽴了该⾏内控评价领导⼩组，并在风险部下设办公室。该⾏在加强组织领导的同时，还强化了各部室、⽹点的责任落实：内控评价领导⼩组具体负责、组织、协调⽀⾏内控评价有关事项和⼯作；风险部作为牵头部门负责⽀⾏与上级⾏内控管理部门的请⽰和沟通⼯作，统⼀认识、统⼀标准、统⼀进度，统筹安排和调度各部室、⽹点的内控评价⼯作落实到位，确保内控评价⾃评⼯作的顺利进⾏。

　　⼆、加强内评⽂件资料的学习和培训，正确理解和掌握各项评价指标的评价标准、评价要点、评价依据及评价⽅法。

　　该⾏内控评价领导⼩组组织部室、营业⽹点负责⼈和相关⼈员认真学习总⾏《基层⾏内部控制评价实施细则（20xx年版）》和《基层⾏内控评价操作⼿册（20xx年版）》等⽂件制度，吃透精神，熟练掌握评价⽅法，提⾼⾃评⼯作质量。

　　三、加强过程评价指标的量化分解，保证该⾏进⾏内控评价⾃评的完整性和可操作性。

　　基层⾏的内控评价⼯作主要是过程评价，该⾏结合本⾏经营管理的实际情况，按照评价操作⼿册的要求，对过程评价指标的评价内容、标准、要点、依据及⽅法等进⾏量化分解，确定被评价的部室、⽹点以及进⾏评价的具体项⽬和操作⽅法。

　　四、加强和完善内控评价⾃评⼯作的基础管理，实现内控评价⽇常管理⾏为的制度化。

　　内控评价的⽬的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善，更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理⾏为制度化，真正在各级、各部门⽇常的管理中⾃觉执⾏到位。该⾏针对评价过程中发现的内部控制中存在的缺陷或问题，在充分弥补完善和整改的基础上，对相关⽇常操作规程和管理考核实施细则等进⾏了修改和补充，⼒求结合执⾏⼒建设实现内控评价⽇常管理⾏为的制度化。

　　五、加强评价⼯作的信息交流和沟通，充分发挥职能部门的作⽤。

　　基层⾏之间、部室之间、⽹点之间的经营和管理状况不同，进⾏内控评价的内容和⽅式⽅法也不尽相同。为保证⽀⾏⾃评⼯作的质量和进度，作为⽀⾏牵头部门的风险部充分发挥职能部门的积极作⽤，在认真学习领会和掌握上级⾏精神和要求的`基础上，吸收借鉴其他⾏的先进经验，在⽀⾏部室、⽹点之间加强评价⼯作的信息交流和沟通，上下联动、协调⼀致，使各项⾃评⼯作⾼质量按时完成。

　　通过20xx年度内控评价⾃评⼯作，该⾏使员⼯充分认识到加强内控管理的重要性，正在不断完善

内部控制体系建设，强化内控管理执⾏⾏为，提⾼管理⽔平，促进各项业务稳健运⾏。

　　银⾏⽹点内控⾃查报告2

　　为进⼀步推进我⾏重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我⾏⾏⾃接到银党纪办【20xx】13号⽂件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进⾏⾃查的通知》后，县⾏领导班⼦⾼度重视，⾸先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关⽂件并明确专⼈负责此项⼯作。会议结束后，对我⾏的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度⼯作进⾏了⾃查，现将⾃查情况汇报如下：

　　⼀、加强组织领导，确保⾃查⼯作顺利开展。

　　我⾏接到通知后，县⾏党⽀部⽴即召开了⾏务会对⽂件要求进⾏全⽅位的学习，⾏长亲⾃披挂上阵，成⽴了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度⾃查领导⼩组，⾏长亲⾃担任组长，两位副⾏长为副组长，⼆部⼀室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度⾃查⼯作打下了良好的开端。为切实做好⾃查⼯作，县⾏结合正在开展的“银⾏业内控和案防制度执⾏年”活动，展开了更细、更深⼊的⾃查⼯作，实⾏“双管齐下”⼯作⽅针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度⾃查⼯作落到实处。

　　⼆、⾃查情况

　　（⼀）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我⾏始终坚持认真执⾏重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进⾏⼀次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全⾯提⾼了重要岗位及敏感环节⼯作的安全性。在强制休假⽅⾯，我⾏按照上级⾏⽂件的规定，要求休假⼈员休假时间必须达到5—10个⼯作⽇，休假期间并安排代指管理⼈员代替休假⼈员的岗位，确保了⼯作的正常开展。今年以来，我⾏休假⼈员为2⼈。

　　（⼆）县⾏领导班⼦成员情况。按照中国农业发展银⾏⼲部交流暂⾏规定⽂件精神，我⾏正副⾏长属于异地交流任职，县⾏⾏长任⾏长在我⾏任职未满三年，年龄不⾜50周岁。县⾏两位副⾏长年龄不⾜45岁，我⾏⾏长在本地任职未达到5年。

　　（三）换户管理及客户管理⼯作情况。我⾏在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理⼯作制度并实⾏客户经理每隔两年进⾏⼀次换户管理。今年以来，我⾏客户经理应换户管理⼈数三，换户管理⼈数三次。确保了换户管理⼯作的有效开展，为提⾼服务质量和⼯作效率打下了坚持的基础。

　　农发⾏封丘县⽀⾏在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”⾃查⼯作中能够从严、从谨，并且坚持与实际⼯作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全⾯⾃查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全⾯了解

了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”⼯作进展情况，经过⾃查我⾏在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。

　　银⾏⽹点内控⾃查报告3

　　为进⼀步完善邮储银⾏内控管理⼯作，全⾯提升邮政⾦融整体合规经营⽔平，邮储银⾏上海分⾏根据邮政集团公司和总⾏的统⼀部署，于近⽇联合上海市邮政分公司储汇局全⾯启动了20xx年“内控达标年”活动。

　　据悉，本次活动重点围绕“与上市规范对标”、“与监管要求对标”、“与内控评价对标”、“落实整改问责”和“内控知识培训及考试”开展，同时结合“两个加强，两个遏制”回头看活动，组织全体员⼯开展内控案防“天天微课堂”、学习《内控达标年学习⼿册》、撰写⾃查报告和学习⼼得体会。其中，对标查找是

关键，问题整改是核⼼，违规问责是保障。

　　“内控达标年”活动是邮储银⾏在20XX年⾄20XX年连续三年合规活动取得良好效果的基础上，开展的⼜⼀项重要的内控管理活动。活动旨在通过与上市规范、监管要求和内控评价对标，深⼊查找邮政⾦融在内控管理上存在的差距和问题，切实强化整改问责，不断提升各级机构内控管理⽔平，有效⽀撑全⾏改⾰发展。

　　为保障“内控达标年”活动顺利开展、取得实效，邮储银⾏上海分⾏、上海市邮政分公司储汇局联合成⽴活动领导⼩组，制定了切实可⾏的活动实施⽅案，对活动内容和步骤进⾏了周密部署。同时，银邮联合全程督导，建⽴专项考核机制，以督导促执⾏，以考核促提⾼，有效调动了各级机构和全体员⼯的积极性，确保活动扎实有序推进。

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