百年之路,诺贝尔基金会

工作细则。诺贝尔基金会被规定为接受委托来保护在遗嘱中提及的各授奖机构的共同利益，基金会并不干预获奖者的选择过程和他们的最后决定。

组织机构

执行主任是基金会的行政负责人。他负责起草基金会投资政策的基本方向，就投资和人事等问题向董事会提出建议，以及管理基金会的各种财产。他还负责在斯德哥尔摩举行的隆重授奖仪式的安排工作。在五任执行主任中，最杰出的是拉格纳-索尔曼，他是阿尔弗里德·诺贝尔的生前好友与合作者，也是他的遗嘱的执行人之一。

诺贝尔基金会的理事，由各奖金颁发机构挑选，总共有十五名理事，每个奖金机构选择三名。理事们选举产生基金会的董事会成员，但正副董事长不在此内，他们是由瑞典政府任命的。理事会的其它主要任务是，审阅董事会的年度报告及审计员们的财务报告，并对董事会当年的工作进行审核批准。

基金会的董事会，由五名董事和三名副董事组成。他们从董事会的成员中，选举一名执行主任。董事会的主要任务是，管理基金和基金会的其它财产。

五个诺贝尔委员会各有三至五名委员，分别由所属的机构指定。每个委员会可以召集专家参加评议和推荐工作，在某些情况下，它们可以增选临时委员，临时委员有权参与决定。委员和专家们，可以从超出奖金颁发机构本身的范围去挑选，而且不分国籍。委员会的职能是为对口的相应奖金颁发机构，进行筹备工作和提供咨询意见；但挪威委员会由于本身就是奖金颁发机构，因此其职能有所例外。

诺贝尔学会的负责人和职员，由奖金颁发机构讨论选择。这些任命均不分国籍。

四个奖金颁发机构，包括瑞典皇家自然科学院、皇家卡罗琳医学院、瑞典科学院和挪威议会的诺贝尔委员会。

评奖程序和颁奖仪式

诺贝尔奖是由各评奖机构评定的。物理学奖和化学奖由瑞典皇家科学院负责评定，在该院有两个诺贝尔委员会——物理学奖诺贝尔委员会和化学奖诺贝尔委员会，均由5名成员组成。生理学或医学奖由卡罗琳斯卡研究所负责评定，该所设有一个生理学或医学诺贝尔委员会，也由5名成员组成。但这些诺贝尔委员会只有提名权而没有表决权，真正享有确定获奖者权力的是授奖全体会议的无记名投票。物理学奖和化学奖全体会议成员各为300名，生理学或医学奖为50名。

根据基金会章程，诺贝尔奖获奖者按以下的程序产生：诺贝尔奖的候选人不是通过个人申请产生，而是通过推荐方式，经过几轮筛选产生的。每年9月，各诺贝尔委员会向世界各地有关的科学家发出通知，向他们征询下一年度候选人的提名。次年2月1日之前，这些推荐材料必需送达诺贝尔委员会。诺贝尔委员会于4月将经研究决定予以调研的科研项目和候选人通知全体会议。在5月召开的第一次全体会议上，最后决定是否对这份名单予以补充。诺贝尔委员会于9月将其授奖意见通知全体会议，全体会议于10月初作出评奖的最后决定。评奖时的讨论要作记录，但该记录严格保密，如有分歧意见，也可要求不予记录。一旦授奖项目和获奖名单经表决多数通过，不得再行更改，并立即向聚集在会议厅外的世界各国的媒体代表公布，没有任何商量的余地。

诺贝尔委员会散发征求候选人推荐材料的对象范围，三个自然科学奖大同小异。以物理学奖、化学奖为例，主要包括：瑞典皇家科学院院士；物理学奖诺贝尔委员会和化学奖诺贝尔委员会的成员；以往的诺贝尔物理学奖、化学奖获奖者；瑞典、丹麦、芬兰、冰岛和挪威各大学的物理等终身教授；在6所由瑞典皇家科学院选定的高等院中担任相应职位者；瑞典皇家科学院决定征求意见的其他科学家。

根据诺贝尔基金会的章程，每个诺贝尔奖奖项的获奖者人数为1～3人。奖金的分配也有规定：一人获全奖；两人等分。三人得奖时又分为两种情况：因同一项目获奖时，三人等分；因两个项目获奖时，则一人得一半，另两人各获1／4。

每年的授奖仪式于诺贝尔逝世纪念日12月10日下午4时30分举行。在专为授奖仪式设计建造的交响乐厅里，半圆形的舞台上，左侧坐着王室重要成员，前排是国王和王后；右侧坐着授奖机构代表，前排是当年的获奖者（和平奖的授奖仪式在挪威首都奥斯陆举行）。首先由授奖机构的代表致辞，简单介绍获奖者的科研成果，然后在交响乐伴奏下，国王分别向获奖者授予一张证书、一枚刻有诺贝尔头像的金质奖章、一份奖金。获奖者的简短答词放在随后举行的宴会上进行，宴会以瑞典王室的名义举行。一般在授奖仪式的第二天，举行诺贝尔奖获奖者的演讲会，由每位获奖者介绍其科研成果及其价值。每个人的演讲连同其简历都收在第二年公开出版的《诺贝尔获奖者演讲集》中。现在，人们从因特网上可以及时地得到获奖者的简历、成果公告及演讲等材料。

增值之道

自从一九二六年以来，诺贝尔基金会在斯德哥尔摩有了自己的办公大楼，即坐落在斯图尔街十四号的诺贝尔大厦。

从阿尔弗里德·诺贝尔的遗产接收过来的钱，总共有3100多万瑞典克朗。根据章程规定，将这笔钱的大部分用作“主要基金”（即奖金基金，约二千八百万克朗），剩下的一小部，用来设立“建筑物基金”（行政大楼和每年举行授奖仪式使用的大厅租金）和“组织基金”，五项奖金部门各有一份“组织基金”，用来支付各自的诺贝尔学会的组织费用。

主要基金的增长，是通过每年将它在当年所获净收入的十分之一作为附加资金，通过无法分配的奖金的利息，以及通过把这些无法分配的奖金的全部或部分（不低于三分之一），交付主要基金作为资本而取得的。每年将主要基金得到的净收入，扣除前面所提到的十分之一，然后平均分成五份，交给各奖金颁发机构使用。各奖金颁发机构，都将自己摊到的那份金额的四分之一，留下作为与奖金颁发有关事宜的费用，其余部份则交给各自的诺贝尔学会，每份金额的四分之三，构成奖金的款项。

除了组织基金之外，颁发各项奖金的部门还有由它们支配的“特别基金”和“储蓄基金”，作为规定范围之内某些特殊目的的费用。

一切基金和其它财产，均属诺贝尔基金会所有，并由它来进行管理。

总而言之，主要基金的收入，在减去32.5％（即10％的附加资本，加上剩下的90％中的百分之25％，作为各奖金部门的经费），然后将它分成五个等份，就是每年颁发的诺贝尔奖金的金额。1901年第一次颁发的奖金，每份金额为15万800克朗。现在的奖金，在票面上要高出70％左右，当然在实际价值上，却要比这个数字低得多。从1946年起，基金会的财产和由此而来的收入，除地方不动产税外，其它税款均被免除。在这之前，总共交出的税款达1350万瑞典克朗。据了解，奖金获得者的所在国家，或者在法律上，或者在事实上，也对这种奖金免收所得税。

1981年，每份奖金的金额为100万瑞典克朗，相当于1901年的6.63倍。

基金会的投资政策，很自然地要把保持和增加它的基金，从而增加奖金的金额，作为头等重要的因素来制定。遗嘱本身曾指示执行人把剩余的财产投资到“安全的证券”方面，从而形成诺贝尔基金。在1901年最初为董事会制定的投资规则中，“安全的证券”这个提法曾根据当时的情况，被解释为意味着金边证券，或者以这类证券或不动产为抵押的贷款，而这类证券和不动产，主要是在瑞典和挪威发行或存在的。由于两次世界大战及其在经济和金融方面的后果所引起的变化，“安全的证券”这个提法，需要根据现有的经济条件和趋势，而重新加以解释。因此，在基金董事会的要求下，原来对于投资的限制，已经逐渐有所放宽。根据这种情况，自1958年以来，基金会原则上可以不仅在证券和有担保的贷款方面投资，而且也可以自由地在不动产或股票方面投资。

然而，在对外国股票投资方面的某些限制，却仍然存在。这些改变的目的是，尽可能地保护住资本和收入。从而使奖金能够不因货币贬值而降低，并且能够抵得住贷款市场利率降低的情况，而不致使这项资本减少。基金会主要是在瑞典和挪威投资它的基金资本。在某种程度上，也在别的国家进行投资。

奖金缩水

根据诺贝尔基金会测算，当年诺贝尔留下的3100万瑞典克朗折合到今年约为17亿瑞典克朗。按照诺贝尔的遗愿，1900年私人机构诺贝尔基金会创立，每年的诺奖奖金就是来自于基金会的投资收益。

基金会的投资铁律是，保底第一，并在此基础上寻求收益。早在1901年基金会就制定了“安全证券”定义，包括“金边债券”（gilt-edged）和房地产按揭理财产品。

2011年6月11日，诺贝尔奖官方网站发布了奖金缩水的消息，并表示这是从长计议，以防诺贝尔基金资产受损。诺贝尔基金会强调，保全诺贝尔奖的经济基础是其最重要的任务之一，唯有如此，才能保证这一奖项不会断粮，而这就需要更好地守财理财。

奖金降低两成的决定是由诺贝尔基金会董事会拍板的。金额调整的另一个因素是，基金会考虑到了未来几年通胀率的回升，因此给诺奖奖金回调留出了余地。

除了开源还要节流，诺贝尔基金会数据显示，在过去的十年间，基金会货币平均回报水平出现下降，既有诺奖奖金增加的原因，也有运营成本上升的原因。

本报记者查询诺贝尔基金会年报显示，截至2011年，诺贝尔基金会货币投资市值总额为29.73亿瑞典克朗，当年包括诺奖和运营开销在内的支出为1.2亿瑞典克朗，由于全球资本市场的低迷，而其账面利润为－1920万瑞典克朗。

目前，诺贝尔基金会设定的投资策略原则是：50％左右股票（上下浮动10％）、20％左右固定收益资产（上下浮动10％）和30％左右另类资产（上下浮动10％），另类资产则包括投资不动产和对冲基金。

2011年，基金会持有的股票市值为13.15亿瑞典克朗，但整体收益下降了9.3％，相比2009年和2010年的27.3％以及8.7％的涨幅逊色不少。其股票一篮子投资配置中，瑞典股市占比16％、欧洲其他市场17％，美日股市也是投资重要标的。

相比欧美主流股指，北欧资本市场没有摆脱全球经济低迷的影响也带来负面效应。“瑞典、挪威股市都很差，在欧洲没影响力。”一名在挪威生活的油田服务巨头企业的项目经理认为，“瑞典是因为上市企业单一，都是传统制造业。挪威则是因为房产和债市收益更高，股市反倒没吸引力。”

事实上，自1901年首个诺奖颁发后，奖金金额一直在下降，直到二战后的上世纪四五十年代，随着投资的丰富化和免税政策出台，诺奖金额开始进入上升通道，同时紧跟通胀走势。根据诺贝尔基金会的测算，若从现值的口径来计算，综合各项因素，以1901年15万瑞典克朗为基准，诺奖奖金直到1991年才跑赢原始奖金额，当时的600万瑞典克朗相当于1901年15万的101％。而2011年的1000万则相当于原始奖金额的123％。

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