欧洲大国发展道路的经验解释

摘 要：大国的人口规模优势会转化为国家竞争优势，但是无论大国还是小国，都可以通过国际贸易增强国家经济实力。欧洲作为一个整体在15世纪前后突然超过亚洲大国，在一定程度上是由于它们共同采用了贸易开放政策。同时，工业革命没有发生在最先富裕的葡萄牙、西班牙和荷兰，而是发生在欧洲人口规模相对较大的英国和后来的法国和德国，主要是因为这些国家除拥有较大的人口规模之外，还较好地将殖民地纳入本国的分工体系，而且拥有更好的市场条件、高效的法制传统和人力资本培育体系，使本国的要素结构更能支持大规模的民间技术创新，吸纳过剩资本和农业剩余劳动力，促使其经济结构从传统农业向近代工业转型。

关键词：欧洲大国；经济发展道路；人口规模；经济结构

作者简介：李君华，湖北经济学院经济与环境资源学院副教授，湖南师范大学大国经济研究中心研究员（湖北

武汉 430205）

欧阳峣，湖南师范大学商学院教授，大国经济研究中心研究员（湖南 长沙 410081）

一、引 言

与中国、印度和美国等大国相比，欧洲国家的规模实在是太不起眼了。目前，英国、德国和法国的人口分别为6 077万、8 253万和6 062.8万，三国土地面积分别为24.29万、35.7万、55.16万平方公里。这三个国家没有一个国家的人口超过1亿。不过，按照5 000万的人口标准 [1 ]，或与欧洲其他国家相比，还是可称得上大国了。从另一个角度看，考虑到长期以来欧洲内部的各个国家之间通常都存在非常紧密的贸易联系，他们同处在一个非常相似的文化背景之下，各国人口均具有很强的流动性，人们从一个国家迁移到另一个国家，这是经常发生的事情。因此，在某种程度上，我们可以将欧洲看作是一个整体。

在漫长的中世纪及以前的时代，欧洲与东方世界并无太大的差距。在古希腊时代及古罗马帝国的早期，欧洲略为领先于东方。从公元2世纪开始，中国逐步赶上西方，并在此之后的一千多年時间里，中国一直领先于欧洲世界。但是，在公元15世纪前后，欧洲突然后来居上，将中国和印度远远抛在后面。在17世纪之后的数百年间，欧洲一直遥遥领先于东方。为什么西方世界会在突然之间与原本领先的中国和印度拉开距离呢？另一个值得注意的问题是，虽然近代以来欧洲境内各国均获得了非常好的发展，但是，工业革命以来，英国、法国和德国等大国仍起着领头羊的作用，这三个国家的经济发展相对于其他中小国家更加平稳。有许多学者对以上现象进行了解释，目前有影响的观点主要有如下几种：

其一，地理环境和气候决定论。地理环境之于人类和经济发展的影响，早在古希腊时代就已经被人们认识到，16世纪法国启蒙思想家孟德斯鸠（Mon-tesquieu）将地理环境的作用扩展到对民族生理、国民气质、政治制度的决定性影响。美国地理学家亨廷顿（Huntington）认为，各国自然环境和气候的差异决定着这些国家不同的发展路径。这些思想有其正确的一面，但若将其强调为最重要或是唯一的决定因素，可能有点失之偏颇。在世界经济的版图上，发达国家大多位于温带和沿海区域，不发达国家则大多位于热带、亚热带和交通极不方便的地区。欧洲拥有非常宜人的温带气候。其冬季相对寒冷，阻止了病虫害的滋生。降水相对充足又极其均匀，其土壤的保水能力也较强，这非常有利于粮食作物的种植和动物的饲养。由于温度适中，人们总是精力充沛。因此，生活在温带地区的人们，较之热带地区，具有较高的生产力，这些地区的土地生产力亦明显要高得多 [2 ]。Diamond（1999）认为，欧洲的海岸线犬牙交错，岛屿星罗棋布，各个半岛伸入海洋并与其他半岛形成环抱状，由此形成弯曲的海岸线和平静的港湾，非常便于海洋运输工具的航运 [3 ]。从古希腊时代起，地中海沿岸各国的帆船就已经频繁地穿梭于各个国家和城邦之间。此外，欧洲大陆的境内山脉绵延，平原地区面积狭小但数量较多，河流和水系纵横交错，但并无大江大河。整个欧洲实际上就是坐落在这些纵横交错的山系和水系之中。绵延的山脉和蛛网状的水系将欧洲分割为许多大小不等的小国。这些小国相互竞争、相互学习，共同促进了欧洲的繁荣。

其二，产权和制度约束假说。诺斯（North and Thomas，1992）认为，一个有效率的产权制度安排对于经济增长具有十分重要的作用 [4 ]。产权之所以具有这种作用，是因为产权的基本功能就是对经济个体产生激励机制，使资源配置具有更高的效率。虽然诺斯没有说明一个有效率的产权制度是如何产生的，但从其文献中可以明显感觉到，国家形态和意识形态对于产权的界定都具有重要的影响。西方世界之所以会在中世纪后期产生资本主义，就是因为在这一时期逐渐形成了以产权为核心的所有制安排。这种产权安排在17世纪前后经洛克和一大批古典经济学家的论证，进一步得到了理论化并被大多数人所认可。工业革命最早在英国发生的原因就在于英国有一套完善的鼓励个人发明创造的产权保护制度安排，正是由于这一制度的实施，激发了民间创造性，使英国走上强盛之路。相比之下，西班牙和法兰西之所以在竞争中处于下风，正是由于专制的国家制度使其个人财产权得不到保护。直到后来，法兰西的专制政体被民主政体取代，其经济实力才慢慢赶超上来。

其三，贸易开放假说。经济发展显著地依赖于市场广狭或市场规模的大小，这是亚当·斯密（1776）对于市场经济的理解。将这一观点运用到国际贸易中，就是自由贸易可以使参与贸易的各国都从贸易中获得好处。李嘉图（1826）对贸易理论的贡献是将其与生产要素的生产力差异联系在一起，从而创立了比较优势学说。比较优势理论意味着，一个国家即使在生产任何产品上都没有绝对优势，但是只要在某一种或几种产品的生产上存在相对优势，该国也能从国际贸易中获得利益。贸易开放假说得到了当前许多经济学家的认同。从15世纪下半叶起，欧洲开启了大西洋航运和地理大发现的时代。虽然航运的历史带有太多的血腥与掠夺的成分，但是，我们也必须看到，海洋贸易确实扩大了各个国家的市场规模，为欧洲各国的专业化分工创造了条件，从而使欧洲走上工业化之路。

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