学校下一步内部控制工作计划

　学校下一步内部控制工作计划

　1、指点思想 ?

　依照改革创新、惩防并举、兼顾推动、重在建设的要求，通过清算职权、优化流程、预防风险，努力构成制度确权、科学分权、公然亮权、实时监控的学校权利运行机制，为深入实行科研兴教战略，大力推动研究性教学，推动学校科学发展、和谐发展、延续发展提供坚强有力的政治保障。

　2、工作目标 ?

　1、整体目标 ?

　增强风险防范意识，建立自我检视、主动防控、延续改进的廉政建设内生机制，终究实现从源头上预防腐败的目的。

　2、具体目标 ?

　（1）到达 6 个到位：行政职权清算到位；风险源（点）查找到位；防范措施制定到位；防范责任落实到位；内控长效机制建立到位；行政效能提高到位。

　（2）构成 6 种内控机制：目标控制（干部队伍不失事，背纪背法案件零产生）；横向控制（构成责任明确、管理科学、束缚有力的岗位责任体系，对热门岗位和重要权利进行适度分解与制衡）；纵向控制（构成内部垂直监控体系）；流程控制（权利运行环节之间构成制约关系，对权利运行的高风险环节进行实时监控，构成有监控力的制度体系）；预警控制（定期进行警示教育，对行政风险进行事前预警）；审计控制（定期进行内部审计）。

　3、工作内容和实行步骤 ?

　（1）建立内控机构，深入宣扬发动。

　1、建立内控机构。为内控机制建设提供组织保障。

　2、深入展开宣扬发动。以每一个党员干部都理解内控、熟习内控、参与内控为目标，深入展开内控机制建设宣扬教育活动，大力宣扬内控机制建设的重要意义。

　3、制定内控机制建设实行方案。方案制定时认真吸纳建言献策活动中有价值的意见和建议；方案制定后，要广泛征求大众意见，不断完善方案。

　（2）清算行政职权，优化权利运行流程。

　1、清算行政职权，编制职权清单。

　根据学校实际，行政职权清算的范围包括：

　（1）各项内部管理权，包括组织人事管理（干部选任、新教师招聘、教师调动、职称评定、评优评先等），财务管理（公务接待、资金使用、工程建设等），资产管理（物品采购、平常办公用品管理、固定资产管理等），重要决策（政策制定、项目立项、资产处置、评估确认、行政赏罚等）； ?

　（2）其他依法实行的行政执法权和内部事务管理权。

　2、优化权利运行流程，健全组织规则和程序制度。

　要以合乎法式、简单明了、方便大众、便于监督为基本原则，优化权利运行路径，提升内控效力。保证环节之间、人员之间相互制衡，让决策权、执法权和管理权处于周密的内部制约与监控之下。

　（3）坚持上下联动，排查行政风险 ?

　风险是指党员干部在行使权利、履行公务或平常生活中产生腐败行动的可能性。排查的具体要求：

　1、逐岗位逐环节排查。要将风险排查工作落实到每一个具体岗位、岗位的每项权利、权利运行的每一个环节，拓展排查广度和深度，尽量把隐患和问题想得严重 1 些，力求风险源（点）查找全面、细致、

　准确 1 些。在普遍排查的基础上，要突出重点岗位、重要权利项目、权利运行重点环节的风险排查。

　2、明确查找办法。将自己找、大众帮、领导点和民主评等方式结合起来，组织全部党员干部和教职工参与查找风险，人人查出风险，人人制定防范措施。

　具体来讲，主要从 3 个方面入手：

　（1）将目前已产生背法背纪案件的环节作为风险点查找出来； ?

　（2）将目前虽未产生案件，但存在较大风险隐患的环节作为风险点查找出来； ?

　（3）将有发案风险，目前其他地区、其他单位已采取措施预防的环节作为风险点查找出来。

　3、规范查找步骤。风险点的排查，要依照每位干部和教职工自查学校的科室负责人带领全部人员集中讨论科室负责人初审单位内控委员会2审听取民主管理委员会心见单位领导组集体终审确认6个步骤进行，做到步骤齐全、层层把关、确保质量。

　4、突出查找重点。重点排查思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务操风格险和人际交往风险等 5 类风险。

　（1）思想道德风险。查找是不是疏忽纪律制度规定，不断产生小错误是不是滥用裁量空间，常常做出有悖常理的决定；是不是不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务；是不是常常对不属于自己管辖范围内的工作施加影响；是不是以沉默的方式容忍背纪背法行动，或对可疑的`现象没有应有的反应；是不是常常出入高级文娱消费或不健康活动场所，生活行动不检点，大众或家庭成员有反应等。

　（2）制度机制风险。结合管理权限，查找本科室的内控制度是

　不是具体、管用，是不是覆盖各项公务或业务活动和权利运行的全进程。特别要排查那些不受关注且无制度束缚的风险源（点），确保触及职权、利益的关键节点均能得到有效的制度规范和束缚。

　（3）岗位职责风险。结合岗位职责要求，重点排查在集体决策行动和履行议事规则等方面可能存在的风险。

　（4）业务操风格险。结合业务工作特点，查找各类业务流程运行进程中易发的背纪背法行动。

　（5）人际交往风险。结合本身职权，查找有没有与服务对象交往过密，常常在 1 起吃吃喝喝；有没有接受可能影响公正履行公务的宴请、文娱和其他消费方面的风险源。

　5、建立廉政风险源（点）信息库。对排查出的各类风险点要认真分析、评估，依照风险产生机率高低和危害损失程度大小进行风险排序，划分为高、中、低 3 个等级。依照内容全面、描写清楚、语言简洁的要求，采取图表方式，对风险点逐 1 登记，归类汇总，逐一罗列出问题类型、表现情势、构成缘由、风险等级和牵涉到的岗位和人员，建立风险台账，构成本单位的风险信息库。

　（4）制定防范措施，清算整合制度。

　1、制定风险防范措施。针对查找出的每一个风险源（点），深入分析风险产生的缘由，依照有风险点必有防范措施的要求，逐 1 制定具体有效的防范措施。

　2、完善规章制度。对原有制度进行清算、整合，并根据新情势、新要求进行创造性地修订和补充，重构单位权利内控各项规章制度，并将内控制度汇编成册，构成制度体系。

　重点加强对重大决策、干部任免和人事调配、资金使用和物品管理等方面权利的制约和监督，用完备的内控制度管人、管事、管钱、

　管物。

　3、延续更新内控机制。

　（5）抓好检查评估，务求内控实效。

　1、正常展开自查自纠。如发现问题，要及时对背纪背规行动进行问责，催促被检查对象整改。

　2、定期接受专项考评。

　3、认真履行问责制度。

　5、工作要求 ?

　1、加强领导，落实责任。推动内控机制建设是构建反腐倡廉制度体系的 1 项重要任务，要依照党风廉政建设责任制的要求，层层落实工作责任。

　2、突出重点，兼顾安排。要依照县局《实行方案》的要求，周到安排各阶段的工作，按部就班，稳步推动，确保各项工作措施落实到位。

　3、学习鉴戒，探索创新。不断丰富内控机制建设工作的内容和情势，不断积累部门内控机制建设的典型经验，构成学校内控机制的特点。

　为规范学校内部控制，提高学校管理水平，根据文件精神要求，为了更好的做好学校内部控制建设工作，特制定本方案。

　1、成立领导小组 ?

　领导小组下设办公室，由司范省兼任办公室主任、刘刚任办公室副主任，负责处理平常业务。

　2、建立各项规章制度，设置相互监督机制 ?

　1、建立学校开支预决算制度。

　每一年初由财务室、总务处做好学校的总的预算。交由学校班

　子会研究，决定学校各项开支的具体金额，最后得出终究的年初预算报告。再由学校监督委员会负责监督收支情况。

　每一年末进行学校开支决算制度，旨在总结每一年收支情况，使用情况，总结工作得失，作为下年预决算工作的指点。

　2、建立学校财务审批制度。

　学校各项开支，均由处室提出方案，做好预算。然后提交给分管领导，再由分管领导提交学校班子会讨论决定是不是履行。最后由学校监督委员会负责监督，严格依照预算履行。

　3、建立学校采购制度 ?

　成立学校采购小组，应由 6 人以上组成。需采购的物质，由学校各处室做出具体方案交由分管领导审核，再由分管领导提交班子会研究，决定是不是采购。最后，由分管领导具体负责到教育局相干部门报批，批准后交采购小组具体履行。

　4、建立学校工程管理及学校校舍、装备保护维修工作制度。

　学校的工程管理由分管副校长负责：具体成立以校长为组长的工程管理小组，对工程质量、安全、进度进行全程监督，确保工程安全合格。

　学校校舍的保护维修及装备保护工作：建立合同管控制度。严格履行工程审批制度，杜绝少批多建或多批少建。

　5、建立完善的民生资金管理制度。

　民生资金包括营养餐、困难生生活补助。建立专款专用制度，及时办理。建立督察制度，资金到位后及时打入学生账户，让学生及时享受国家惠顾政策。

　6、建立监督机制，完善学校内控机制的监督。

　（1）成立督查组。

　（2）公布监督电话。

　7、建立校长不直接分管制度。

　学校校长总领全局，实行 5 不直接分管，实行副校长分管具体工作。

　学校办公室工作由校长戴辉直属。

　学校财务工作、总务工作、安全工作由副校长司范省份管。

　学校党务工作、工会工作、妇委会工作由副校长刘刚分管。

　学校教务工作由副校长赵章红分管。

　学校政教工作、团队工作、卫生等工作由副校长王甫成份管。

　3、展开部门调和、做好工作进程的监督工作 ?

　1、学校基础建设及校舍保护维修工作：

　由总务处提出方案，再由分管副校长提交学校 1 级班子会研究，得出终究方案。最后由所有班子签名后，依照程序及规定超过 20000元的上报教育局，得到批复后由总务处具体负责实行；不超过 20000元的由总务处具体开始实行。工程结束后，由总务处做出付款清单，分管副校长负责提交 1 级班子会研究讨论，最后签名以后，分管副校长将相干材料交由学校财务室具体做付款工作。从而全部进程得到全程监管，到达内部控制的目的。

　2、采购工作：

　首先，学校成立以校长为组长的采购小组，具体负责采购工作。

　各处室需要采购的物品：由处室提出方案，由分管副校长提交班子会研究，决定是不是采购。再由采购小组根据政策具体实行采购事宜。采购以后由采购小组具体验收合格后交由处室使用，资产由学校资产管理工作人员具体依照规定管理。

　采购时，如果是政府采购项目，严格报送教育局采购办。如果

　是自行采购项目，由采购小组依照询价规定具体操作。从而到达内部控制的目的。

　3、经费管理工作：

　首先，学校除财务室以外的任何部门不得收取任何资金。

　经费支出工作上，做到专款专用，由财务室具体监管。做到对学校的每分钱的开支都能有效监管。

　4、工作安排 ?

　1、20xx 年 1 月 5 日召开凌城镇中心小学内部控制工作启动会。全面启动内控工作。

　（1）成立内部控制工作领导小组。

　（2）安排部署具体工作，明确各处室的工作权限及职责。

　（3）学习工作流程，杜绝出现越权及工作不到位情况。

　（4）成立内部控制工作督查小组，负责督查相干工作的履行，对工作中的不足作出指点，对工作中出现的问题认真催促。

　2、20xx 年 3 月，召开全校教师会议，报告内部工作的履行、运行情况。

　3、20xx 年 9 月 1 日，召开 2 级班子正职以上班子会，对内部控制工作作报告，对工作的不足作出检讨及批评，对下月工作作出具体安排。

　4、20xx 年 11 月，对内部控制工作作报告，对工作的不足作出检讨及批评，对下月工作作出具体安排，安排督察组对 20xx 年度工作作出全面督查。

　5、20xx 年 12 月，安排领导小组对内部控制工作作出年度报告，安排 20xx 年度工作。督察组对本年度内部控制工作作出督察报告。

　5、宣扬报导及相干信息报送

　1、宣扬报导工作由学校办公室负责，具体负责对该项工作的具体报导。

　2、向上级部门的信息报送由内部控制领导小组办公室负责。

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